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Die Rolle des Financial Services Board in Südafrika
Die Financial Services Board (FSB) ist die Aufsichtsbehörde der Finanzmärkte und ihre Betreiber in Südafrika. Mit Niederlassungen in Johannesburg, Südafrika, betreibt der FSB als unabhängige Institution, die das Nichtbanken-Finanzdienstleistungssegment des südafrikanischen Markts reguliert. Der FSB ist seit mehr als 20 Jahren diese Funktion durchgeführt.
Financial Services Board (FSB) Übersicht
Die Finanzdienstleistungsbranche in Südafrika gliedert sich in die Banken und Nicht-Bankdienstleistungen. Während die Reserve Bank of South Africa das Bankensegment des Marktes überwacht, überwacht das FSB die Nicht-Banken-Segment. Die Dienste, die die Nichtbanken-Finanzdienstleistungen umfassen die folgenden dar:
The capital markets (the Johannesburg Stock Exchange or JSE)
Derivative markets (forex, binary options, etc)
Insurance (long and short term)
Funeral insurance
Companies offering capital market, derivative market and insurance services
Collective investment schemes such as unit trusts
Financial advisors
Brokerage firms
Geschichte der Financial Services Board (FSB)
Der FSB wurde 1996 die Verfassung des FSB gegründet Management-Team ist wie folgt: Es gibt ein Brett ist, das aus 10 Mitgliedern und ein Team von sieben Vorstandsmitgliedern.
Funktionen des Financial Services Board (FSB)
Der FSB führt seine Funktionen durch die verschiedenen Abteilungen innerhalb it out. Diese Abteilungen sind:
Market Conduct Strategy Unit
Capital markets
Credit ratings
Insurance
International and Local Affairs
Financial Advisory and Intermediary Services (FAIS)
Media Centre
Einige dieser Einheiten werden direkt in den Kern regulatorische Funktion des FSB beteiligt sind, arbeiten zum Schutz der Anleger vor betrügerischen Investitionen und unangemessenem Verhalten auf Seiten der Unternehmen, die die Nichtbanken-Finanzdienstleistungen Service Industrie.
Wie der FSB Schützt Traders
Der FSB hat vier Kernaufgaben, die im Folgenden zusammengefasst werden können.
Register Anbieter von Finanzdienstleistungen, nachdem sie die richtigen Voraussetzungen erfüllt sind
solche Anbieter auf einer kontinuierlichen Basis Überwacht die Einhaltung des Gesetzes
, um sicherzustellen, nimmt notwendige rechtliche Maßnahmen gegen unregistrierte Einheiten oder eingetragene Unternehmen, die die relevanten Gesetze mit Füßen getreten haben.
der FSB Enforcement Ausschuss und die FAIS Abteilung ist verantwortlich für diese Funktionen auszuführen.
What does each mandate entail and how do these ensure consumer protection?
Registration The starting point for any company or entity that wants to operate in the South African financial services industry is registration and licensing. FAIS maintains an e-portal where new license applications are made. Applications can therefore be made to the FSB directly using this portal, or through a recognized representative body. Compliance New license applications follow a process of payment of requisite fees and approval. The schedule of fees is shown below: Supervision As part of the supervisory functions of the FSB, the agency requires all companies that it licenses to submit periodic compliance reports as well as submit to auditing of their financial statements. These statements are to be submitted electronically. Failure of a financial service provider to submit these statements attract financial penalties of up to R1,000 per extra day, calculated from the deadline until when the statement eventually gets to the Registrar. Companies that flout this rule or refuse to pay the penalties could risk losing their FSP licensing. Compliance The FSB routinely withdraws the licenses of companies that fail to meet its regulatory requirements. Cases are usually reviewed when the companies in default address the reasons for their license suspensions. The FSB maintains a list of companies whose licenses have been provisionally or fully withdrawn, provisionally suspended or reinstated. These lists are available from the FSB’s website and can be viewed by the general public. Enforcement The FSB through its FAIS Unit, also performs enforcement of its decisions. Where a financial service provider’s license has been withdrawn, forceful closure of the business premises of the affected provider can be undertaken.
What the FSB Requires of Financial Service Providers
The Financial Services Board has put in place certain competency requirements which financial service providers in South Africa must fulfill before they are licensed to carry out business in South Africa. These competency requirements border on:
< li> Erfahrung
Qualifikationen
Regulatory Prüfungen
Erfahrung
die verschiedenen Kategorien von Finanzdienstleister und ihre Unternehmen durch den FSB geregelt Vertreter andere Erfahrung Level-Anforderungen tragen. Die folgende Tabelle zeigt die Erfahrung Level-Anforderungen für PSF im Kern Investment-Geschäft der Devisenhandel, Anleihen, Wertpapiere und Geldmarktinstrumente arbeitet. Qualifikationen Es gibt Mindestanforderungen für die Management-Ebene und regelmäßige Mitarbeiter, die jeder Finanzdienstleister halten müssen. Die vollständige Liste der Qualifikationen (akademischer und beruflicher), die vom FSB akzeptiert werden kann here gefunden werden. Untersuchungen der FSB eine regulatorische Prüfung als Teil der Anforderungen des Financial Advisory und Intermediary Services Act, 37 von 2002. Das FAIS Gesetz verabschiedet wurde der Verbraucherschutz in erster Linie zu erreichen, auf den einer Seite verwaltet und dafür zu sorgen, dass die Finanzdienstleistungsindustrie in Südafrika wird professionalisiert. Folglich sind alle Finanzberater sind Vermittler und ihre Vertreter müssen bestimmte Mindestanforderungen an die erreichen, die von den FSB Stufe 1 Regulatorische Untersuchungen gemessen wird. Die Prüfungen, bewertet RE1 bis RE5, sind in Englisch und Afrikaans verabreicht.
Fazit
Der FSB roleis die Integrität der südafrikanischen Finanzdienstleistungsbranche zu erhalten. Die Verbraucher von Finanzprodukten können daher Frieden Sinn haben, wenn es um den Schutz ihrer Interessen in der südafrikanischen Finanzdienstleistungsbranche kommt.
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