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Established broker – over 9 years in business (in business since 2008)
Regulated by the Financial conduct authority (UK) #509909
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elegir un broker regulado por una organización de renombre como el FCA en el Reino Unido proporcionará una capa de protección sobre un corredor no regulado. Será más fácil para comprobar la historia de un agente regulado (mirar a través de los documentos presentados FCA), los intermediarios se llevan a cabo a un nivel más alto de servicio y los requisitos establecido por el regulador.
¿Cómo la FCA Protege Los operadores
La FCA está ahí para proteger a todos los jugadores del mercado, pero se hace hincapié en la protección del consumidor. Protección de los consumidores de productos financieros (incluyendo los comerciantes que el comercio de divisas y otros productos del mercado financiero) se lleva a cabo en tres puntos de intervención:
a) de intervención pre-consumo Etapa FCA
La FCA lleva un Registro de Servicios Financieros. Este registro es un registro de empresas, particulares y organismos que están regulados por la FCA y el ARP. Este registro está disponible al público y es posible que los comerciantes para buscar el estado de un corredor o un asesor individual de este registro antes de comprometer fondos para operar en los mercados financieros. Para cada entidad registrada, la FCA mantiene los siguientes registros:
Trading names and contact details of regulated entities.
The regulatory ‘status’ of the entity (i.e. whether the entity the trader wants to do business with is in good standing or not).
The names and details of entities operating within and outside the UK without FCA authorisation, exemption or approval.
La presencia de un registro y la capacidad para llevar a cabo un control sobre el terreno de verificación en línea permite a los comerciantes para detectar agentes de valores problemáticos o productos defectuosos del mercado financiero antes de comprometer su dinero duramente ganado en este tipo de iniciativas.
b) Fase de intervención activa de los consumidores FCA
Es posible que una casa de valores que cumple todos los requisitos de una entidad con la buena situación de perder su camino años en el camino. Este fue el caso de la correduría conocido como MF Global. El caso de esta correduría sirvió como una gran lección en cuanto a lo fácil que podría ser, incluso para los reguladores de perder las señales de advertencia. Los comerciantes perdieron todo su dinero cuando esta firma se derrumbó como se hizo evidente que contra disposiciones reglamentarias, la firma ha estado tomando dinero de cuentas secuestradas para financiar sus operaciones fallan gradualmente. Cuando las apuestas enormes EURUSD fallaron y se envían a la empresa a la insolvencia, los comerciantes no podían obtener una compensación completa. Este error se corrigió por los reguladores y cuando Alpari Reino Unido entró en insolvencia, los comerciantes no pierden su dinero porque todos los fondos fueron totalmente secuestradas. La experiencia de MF Global mostró lo importante que era para un regulador para evaluar constantemente las empresas en busca de signos de alerta temprana de problemas de salud financiera, que es donde el papel regulador prudencial de las patadas FCA en. Mediante la realización constante de evaluación de riesgos de las empresas que regula, se asegura que los comerciantes están protegidos continuamente a lo largo de sus carreras comerciales.
c) de intervención post-consumo Etapa FCA
A veces, un pequeño descuido corredor es todo lo que necesita para entrar en insolvencia. Alpari Reino Unido se declaró insolvente porque proporcionó demasiado apalancamiento a sus consumidores sin tomar las medidas adecuadas para mitigar el riesgo de pérdidas por sus clientes en casos de deslizamiento masivo. Este fue el caso cuando el Banco Nacional de Suiza de-fijó el par de divisas EURCHF, el envío de los pares de francos suizos en el mercado en una caída de 3.000 puntos que acabó con las cuentas de clientes y dejó Alpari UK incapaz de cubrir las pérdidas. El Financial Services Compensation Scheme (FSCS) de la FCA es un servicio que ayuda a los comerciantes que han perdido dinero como resultado de la quiebra de sus empresas financieras a recibir una compensación. Una empresa debe ser declarada en default por el FSCS para que los clientes pueden solicitar la compensación. Una empresa en defecto es por la definición de los FSCS con respecto a la compensación, una empresa que tiene activos suficientes para cumplir con sus obligaciones, una empresa que no puede o no probable que sea incapaz de pagar las reclamaciones formuladas contra ella, o una empresa que es insolvente . Por regla general, sólo se paga una compensación por las pérdidas financieras y hay un límite a lo que puede ser pagado como compensación.
El papel de la Autoridad de Conducta Financiera en Reglamento
La Autoridad de Conducta financiera (FCA) es el organismo responsable de la regulación de los mercados financieros en el Reino Unido. En Londres, el FCA es la agencia que sucedió a la ahora extinta Autoridad de Servicios Financieros (FSA) en 2013.
Autoridad de Conducta Financiera (FCA) Descripción general
La industria de servicios financieros del Reino Unido está poblado por miles de servicios financieros compañías. La función de Autoridad de Conducta Financiera como un regulador que supervisa la conducta de alrededor de 56.000 empresas de servicios financieros en el Reino Unido. Que funciona como un regulador prudencial, la FCA también lleva a cabo la supervisión reguladora de 24.000 de estas compañías de servicios financieros.
Orígenes de la Autoridad de Conducta Financiera (FCA)
Desde el periodo que abarca desde 2001 hasta 2013, la regulación de toda la industria de servicios financieros que comprende bancos, casas de bolsa, uniones de crédito y otras empresas de servicios financieros se llevó a cabo por el Financial Autoridad de servicios (FSA). La FSA es un organismo independiente que fue financiado por los honorarios pagados por las empresas que se regula. Sin embargo, la junta de la FSA fue nombrado directamente por el Tesoro del Reino Unido. Cuando una auditoría de toda la industria de servicios financieros en el Reino Unido se haya hecho como secuelas de la crisis financiera mundial de 2008, la FSA se percibe que ha fracasado en su supervisión normativa de la industria bancaria. El gobierno del Reino Unido decidió llevar a cabo algunas reformas para cambiar la estructura de la regulación de la industria de servicios financieros en el Reino Unido. En consecuencia, la Ley de servicios financieros de 2012 se convirtió en ley en diciembre de 2012. Su ley preveía la disolución de la FSA y la aparición de dos nuevos organismos:
The Financial Conduct Authority (FCA), which would be responsible for the conduct of the 56,000 firms operating in the financial services industry in the UK and would also take over prudential regulation of 24,000 of these firms.
The Prudential Regulation Authority, which would be responsible for majority of prudential regulation.
La FSA se disolvió oficialmente de abril 1, 2013, allanando el camino para el inicio de las operaciones por la FCA.
Funciones de la FCA
El FCA actúa como una conducta y un regulador prudencial. FCA adopta un enfoque basado en el mercado en su supervisión reguladora de las empresas.
a) Como Conducta Regulador
Actuando como un regulador de la conducta de las empresas que trabajan en la industria de servicios financieros en el Reino Unido, la FCA realiza las siguientes funciones específicas:
Regulating the marketing of financial products
Regulation of payment systems
Supervision of banks in the UK
Maintaining the new set of rules set out in 2012 for independent financial advisers
para poder llevar a cabo sus funciones de regulación de conducta adecuada, la FCA asigna entidades en dos categorías de la siguiente manera:
Fixed portfolio firms, which have a supervisor and are supervised on a proactive basis using a system of continuous assessment that is unique to each firm. Each individual firm is given a programme of work which is evaluated at key governance areas during regulation.
Flexible portfolio firms are usually supervised using a different set of regulatory algorithms. Market-based assignments are used in conjunction with educational activity and other communication-based programmes to scan or any risks within the relevant sectors that these companies operate in. In other words, flexible portfolio firms are assessed collectively within the sector they operate and not individually.
la FCA lleva a cabo una evaluación del riesgo de modelo de negocio de una empresa de servicios financieros para comprobar si se mantiene la integridad del mercado y resultados en el tratamiento justo de los consumidores de productos de esa empresa. Tres pilares principales de enfoque son utilizados por el FCA cuando se trata de llevar a cabo la supervisión de las 56.000 firmas bajo su reloj:
1st Pillar: For the biggest firms, a system of proactive supervision is used. Scans and stress tests are performed to show if there are any signs of trouble before they have even emerged.
2nd Pillar: Reactive supervision which is event-driven is also deployed. This means that the FCA may deploy certain measures to protect the market in response to the emergence of any overt or covert risks in any firm or entity. This is done on an entity-by-entity basis.
3rd Pillar: The FCA also scans multiple firms on a sector-by-sector to see if there are systemic risks affecting entire sectors of the financial markets.
Cuando existe un peligro inminente para los consumidores y los mercados, la FCA intervendrá.
b) Como Prudential Regulador
El FCA también lleva a cabo la regulación prudencial de más de 24.000 empresas. En otras palabras, la FCA comprueba el estado de la salud financiera de las empresas de gestión de activos, agentes de valores financieros (acciones, divisas), asesores financieros, corredurías de seguros y corredurías hipotecarias. Estas empresas están obligadas por ley a tener un capital mínimo de funcionamiento, así como para mantener los fondos de los clientes en las cuentas secuestradas. La FCA, por lo tanto, evalúa la comprensión de una empresa de los riesgos de su negocio, los sistemas ponen en marcha para gestionar estos riesgos y cómo la empresa mitiga grandes costos repentinos e inesperados tales que puedan ser necesarios en los casos de sanciones financieras o litigios. Una vez más, la FCA asigna empresas en las que realiza la supervisión regulatoria prudencial en una de tres categorías:
P1: These are entities whose collapse would cause widespread systemic and long-lasting financial and reputational damage to client assets, customers and the marketplace. Entities listed in this category are subject to periodic liquidity and capital base assessments every 24 months.
P2: Entities whose collapse would cause damage to both consumers and client assets but would not cause widespread systemic damage. Checks on capital base and liquidity are conducted every 48 months.
P3: Entities whose collapse are not likely to cause any significant damage to client assets, consumers or the market. Supervision is not periodic: checks are only conducted once risks have emerged.
Conducta Financiera Autoridad Consideraciones finales
La Autoridad de Conducta Financiera ha sido capaz de poner en marcha una estructura de regulación robusta para la industria de los servicios financieros y los mercados financieros del Reino Unido. Como tal, ha sido capaz de poner en marcha medidas que han impulsado la confianza del mercado. Estos no son justos reclamos, ya que ha sido llamado una y otra vez al paso en donde ha habido problemas con las reclamaciones y otras infracciones reglamentarias.
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