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La Guida Definitiva a

Australian Securities and Investment Commission

L’Australian Securities and Investment Commission ha guadagnato una reputazione come uno dei più difficili agenzie di regolamentazione nel mondo del trading finanziario. Ha rafforzato la regolamentazione del settore dei servizi finanziari in Australia, aiutato nel recupero dei fondi per gli investitori truffati e anche perseguito operatori erranti all’interno del settore. L’Australian Securities and Investment Commission (ASIC) è l’agenzia incaricata della regolamentazione dei mercati finanziari in Australia e territori sotto controllo australiano. ASIC è a capo squartato a Sydney ed è presente ogni stato e territorio in Australia pure. ASIC regola aziende, enti e professionisti professionisti finanziari che operano nel sistema finanziario australiano. In altre parole, ASIC è il regolatore per le società, i mercati finanziari e dei servizi finanziari. Il ruolo onnicomprensivo ASIC svolge nel settore dei servizi finanziari australiana lo distingue da altri regolatori di tutto il mondo che svolgono funzioni più limitate.

Informazioni su ASIC

ASIC è stato installato sotto l’Australian Securities and Investment Commission Act del 2001, e realizza anche la maggior parte del suo regolamento aziendale sotto il Corporations Act del 2001. ASIC è quindi incaricato dalla leggi in materia di:

  • Strive to continuously improve the performance of the Australian financial system and all entities operating within it.
  • Ensure that investors and consumers within the Australian financial system participate actively in an informed manner.
  • Administer the provisions of the ASIC act and also provide enforcement of the laws.
  • Ensure that information about companies and other entities in the financial space is publicly available in a timely fashion.

Funzioni di ASIC

ASIC regolamenta le aziende, gli enti di servizi finanziari, i professionisti che operano nel settore dei servizi finanziari e dei mercati finanziari. I servizi finanziari di cui al regolamento ASIC includono tutti i veicoli di investimento, imprese di depositi, assicurazioni, fondi pensione e prestiti.

come un regolatore di credito dei consumatori

Agendo come un regolatore del settore del credito al consumo in Australia, ASIC regola persone fisiche e giuridiche che lavorano in attività di fornitura di credito al consumo. Pertanto, le banche, cooperative di credito, società finanziarie, mediatori di ipoteca e mediatori finanziari sono coperti da questa funzione di regolamentazione. Questa funzione di regolamentazione è coperto dalla legge nazionale la tutela dei consumatori di credito del 2009.

Come Mercati regolatore

L’ASIC conduce anche la regolazione dei mercati finanziari australiani e tutti i soggetti che forniscono servizi all’interno di esso. In altre parole, ASIC determina quali strumenti finanziari derivati ​​e mercati possono operare in Australia, valutare in che misura questi mercati finanziari sono conformi alle normative esistenti e determinare se questi mercati sono equo, ordinato e trasparente. ASIC ha quindi il potere di rilasciare licenze per strumenti e mercati a scopo di investimento o di trading. ASIC anche disciplina e sorveglia le azionari domestici, derivati ​​e mercati a termine.

Come Financial Services Regulator

funzioni ASIC anche come regolatore dei servizi finanziari. Pertanto, le licenze e il monitoraggio dei servizi finanziari delle imprese è svolta da ASIC per garantire che si svolgano in un modo che è onesto, efficiente ed equo. servizi finanziari regolamentati includono le imprese di gestione di fondi, compravendita di azioni, derivati ​​di negoziazione e dell’attività assicurativa.

Come l’ASIC Protegge commercianti

ASIC svolge la sua protezione dei consumatori in diversi modi. Questo lo fa assicurando che le imprese che operano sui mercati finanziari, credito al consumo e dei servizi finanziari sono concessi in licenza o lo fanno. In genere, ASIC concede queste entità una licenza AFS. Per definizione, i seguenti soggetti devono operare con una licenza AFS:

  • Providers of financial products such as managed funds services or financial advisory services
  • Market makers
  • Operators of managed investment schemes
  • Providers of trustee company management services
  • Companies dealing in financial products i.e. brokers in various financial markets

Pertanto, se una società afferma di offrire l’assicurazione, intermediazione finanziaria, marginazione, derivati ​​di trading o servizi simili, allora tale società deve avere una licenza AFS ed è tenuto a indicarlo chiaramente sul suo sito web. Quindi il primo livello di protezione per i commercianti è quello di verificare se l’azienda ha una licenza Australian Financial Services (AFS). Questo assicura che l’entità del professionista o investitore vuole fare affari con è rispondere ad un organismo di regolamentazione (in questo caso ASIC) e che ci sia una via di regresso se il commerciante o investitore si sente torto in alcun modo da un ente. Un secondo livello di protezione è la presenza di un registro. ASIC mantiene tre registri. Questi sono i registri per ragioni sociali, registri professionali e un registro delle imprese e delle imprese, che sono regolamentate e autorizzate ad offrire servizi ai consumatori nei registri system.These finanziari australiani sono disponibili sul ASIC website e un commerciante, investitore o consumatore di prodotti finanziari in Australia possono eseguire una ricerca di una società o professionista finanziario su uno qualsiasi dei registri per determinare il loro stato con ASIC. Mostriamo un esempio con Plus500, una società di brokeraggio forex cipriota che operano anche in Australia. asic plus500 asic plus500 Dopo aver inserito i parametri di ricerca (ricerca per nome o numero di licenza AFS), l’operatore può visualizzare i risultati della ricerca come mostrato sotto, il che indica che Plus500 è autorizzato e in regola. ASIC può anche applicare sanzioni alle imprese, ai professionisti e quelli in gestione delle imprese erranti. Questo è un altro livello di protezione dei consumatori ed è effettuata in risposta a reclami presentati dai consumatori così come i problemi rilevati durante il controllo di routine di queste aziende di ASIC. Vediamo un esempio qui mostrato dove ASIC applicato un divieto permanente a un consulente finanziario. asic public information Rendendo tali informazioni a disposizione del pubblico sul proprio portale web, ASIC protegge il pubblico degli investitori e assicura che non fanno affari con i professionisti vietate. ASIC ha anche intrapreso l’attività di recupero dei fondi in cui c’è stata appropriazione indebita di fondi degli investitori, nonché procedimenti penali di quelli implicati in tali sistemi. Un esempio calzante è quello di David Paul Mudge, un ex consulente finanziario con Windsor Gardens, che si è dichiarato colpevole ed è stato condannato a 27 mesi di carcere per ingannare un cliente nella firma dei documenti che hanno autorizzato il sig Mudge di prelevare denaro dai conti del cliente. ASIC era in grado di recuperare $99, 315 fuori di $216, 767 Mudge è stato ordinato dal tribunale di rimborsare il suo cliente ingannato.