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Plus500 é um do corretor regulamentada FCA mais popular para BrokerNotes visitantes. Com tantos corretores para escolher, indo com um corretor FCA licenciado é a aposta mais segura para encontrar um corretor de confiança. As vantagens de ir com uma FCA regulada corretor como Plus500 são:
Established broker – over 9 years in business (in business since 2008)
Regulated by the Financial conduct authority (UK) #509909
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Escolhendo um corretor regulamentada por uma organização respeitável como a FCA no Reino Unido irá fornecer uma camada de proteção sobre um corretor regulamentada. Será mais fácil de verificar a história de um corretor regulamentada (olhar através dos registros FCA), os corretores são mantidos a um padrão mais elevado de serviço e requisitos postas em prática pelo regulador.
Como a FCA Protege Traders
A FCA está lá para proteger todos os intervenientes no mercado, mas a ênfase é colocada na protecção dos consumidores. Protecção dos consumidores de produtos financeiros (incluindo os comerciantes que negociam forex e outros produtos do mercado financeiro) é realizada em três pontos de intervenção:
a) de intervenção pré-consumo Stage FCA
A FCA mantém uma Serviços Financeiros Register. Este registro é um registro de empresas, indivíduos e organismos que são regulados pela FCA e do PRA. Este registro está disponível ao público e é possível para os comerciantes para procurar o status de um corretor ou um consultor individual com este registo antes de cometer quaisquer fundos ao comércio nos mercados financeiros. Para cada entidade registada, a FCA mantém os seguintes registros:
Trading names and contact details of regulated entities.
The regulatory ‘status’ of the entity (i.e. whether the entity the trader wants to do business with is in good standing or not).
The names and details of entities operating within and outside the UK without FCA authorisation, exemption or approval.
A presença de um registo e a capacidade de realizar uma verificação on-line on-the-spot permite que os comerciantes para detectar corretoras problemáticos ou produtos defeituosos no mercado financeiro antes de cometer o seu suado dinheiro em tais empreendimentos.
b) de intervenção fase ativa do Consumidor FCA
É possível para uma corretora que preenche todos os requisitos de uma entidade com boa reputação a perder o seu caminho anos de estrada. Este foi o caso com a corretora conhecido como MF Global. O caso deste corretora serviu como uma grande lição de como fácil poderia ser até mesmo para os reguladores perder sinais de alerta. Traders perdeu todo o seu dinheiro quando esta firma entrou em colapso, uma vez que ficou claro que contra disposições regulamentares, a empresa tem vindo a tomar dinheiro de contas sequestradas para financiar suas operações falhando gradualmente. Quando as apostas enormes EURUSD falhou e enviou a empresa à insolvência, os comerciantes não poderia obter uma indemnização integral. Este erro foi corrigido pelos reguladores e quando Alpari UK entrou em insolvência, os comerciantes não perdem o seu dinheiro, porque todos os fundos foram totalmente seqüestrado. A experiência MF Global mostrou como era importante para um regulador para avaliar constantemente as empresas em busca de sinais de alerta precoce de problemas de saúde financeira, que é onde o papel regulador prudencial de chutes FCA em. Ao realizar constantemente a avaliação de risco das empresas que regula, ele garante que os comerciantes estão continuamente protegido ao longo de suas carreiras comerciais.
c) pós-consumo Stage FCA intervenção
Às vezes, um pequeno descuido corretor é tudo o que preciso para entrar em insolvência. Alpari UK tornou-se insolvente porque forneceu muita força de alavanca para os seus consumidores sem tomar as medidas adequadas para mitigar o risco de perdas por seus clientes em casos de derrapagem maciça. Este foi o caso quando o Banco Nacional da Suíça de-atrelado a moeda par EURCHF, enviando os pares Franco suíço no mercado em uma queda de 3.000 ponto que acabou com contas de clientes e deixou Alpari UK incapaz de cobrir as perdas. Da FCA Financial Services Compensation Scheme (FSCS) é um serviço que ajuda os comerciantes que perderam dinheiro como resultado da falência de suas empresas financeiras a receber uma compensação. A empresa deve ser declarado inadimplente pelo FSCS antes que os clientes podem arquivar para a compensação. Uma empresa em padrão é pela definição dos FSCS com relação à remuneração, uma empresa que tem ativos suficientes para cumprir as suas obrigações, uma empresa que é incapaz ou susceptível de ser incapaz de pagar reivindicações feitas contra ela, ou uma empresa que é insolvente . Como regra geral, a compensação só é pago por perdas financeiras e há um limite para o que pode ser pago a título de indemnização.
O papel da Autoridade de Conduta Financeira no Regulamento
A Financial Conduta Authority (FCA) é a agência responsável pela regulação dos mercados financeiros no Reino Unido. Localizado em Londres, o FCA é a agência que sucedeu a agora extinta Autoridade de Serviços Financeiros (FSA) em 2013.
Financial Conduta Autoridade (FCA) Visão
A indústria de serviços financeiros do Reino Unido está povoada por milhares de serviços financeiros empresas. A função de Conduta Financial Authority como um regulador que supervisiona a realização de cerca de 56.000 empresas de serviços financeiros no Reino Unido. Funcionando como um regulador prudencial, o FCA também realiza supervisão regulatória de 24.000 dessas empresas de serviços financeiros.
origens da Conduta Autoridade Financeira (FCA)
No período que abrange 2001-2013, o regulamento de toda a indústria de serviços financeiros compreendendo bancos, corretoras, cooperativas de crédito e outras empresas de serviços financeiros foi realizado pelo Financial Services Authority (FSA). O FSA foi um órgão independente que foi financiado pelas taxas pagas pelas empresas que regulamentados. No entanto, o conselho da FSA foi nomeado diretamente pelo Tesouro do Reino Unido. Quando uma auditoria de toda a indústria de serviços financeiros no Reino Unido foi feito como uma precipitação da crise financeira global de 2008, o FSA foi percebido ter falhado em sua fiscalização regulamentar do setor bancário. O governo do Reino Unido decidiu implementar algumas reformas para alterar a estrutura de regulação da indústria de serviços financeiros no Reino Unido. Consequentemente, o Financial Services Act de 2012 foi aprovada em lei em dezembro de 2012. Sua lei previa a dissolução da FSA eo surgimento de duas novas agências:
The Financial Conduct Authority (FCA), which would be responsible for the conduct of the 56,000 firms operating in the financial services industry in the UK and would also take over prudential regulation of 24,000 of these firms.
The Prudential Regulation Authority, which would be responsible for majority of prudential regulation.
O FSA foi dissolvida oficialmente em abril 1, 2013, abrindo caminho para o início das operações pela FCA.
Funções da FCA
A FCA atua como uma conduta e um regulador prudencial. FCA adota uma abordagem baseada no mercado em sua supervisão regulamentar das empresas.
a) Como Conduta Regulador
Agindo como um regulador da conduta das empresas que operam no setor de serviços financeiros no Reino Unido, a FCA realiza as seguintes funções específicas:
Regulating the marketing of financial products
Regulation of payment systems
Supervision of banks in the UK
Maintaining the new set of rules set out in 2012 for independent financial advisers
para ser capaz de desempenhar as suas funções reguladoras conduzir apropriadamente, o FCA alocados entidades em duas categorias da seguinte forma:
Fixed portfolio firms, which have a supervisor and are supervised on a proactive basis using a system of continuous assessment that is unique to each firm. Each individual firm is given a programme of work which is evaluated at key governance areas during regulation.
Flexible portfolio firms are usually supervised using a different set of regulatory algorithms. Market-based assignments are used in conjunction with educational activity and other communication-based programmes to scan or any risks within the relevant sectors that these companies operate in. In other words, flexible portfolio firms are assessed collectively within the sector they operate and not individually.
a FCA realiza uma avaliação de risco do modelo de negócio de uma empresa de serviços financeiros para verificar se mantém a integridade do mercado e resulta em um tratamento justo dos consumidores de produtos que da empresa. Três pilares principais de abordagem são utilizados pela FCA quando se trata de condução de supervisão das 56.000 empresas sob o seu relógio:
1st Pillar: For the biggest firms, a system of proactive supervision is used. Scans and stress tests are performed to show if there are any signs of trouble before they have even emerged.
2nd Pillar: Reactive supervision which is event-driven is also deployed. This means that the FCA may deploy certain measures to protect the market in response to the emergence of any overt or covert risks in any firm or entity. This is done on an entity-by-entity basis.
3rd Pillar: The FCA also scans multiple firms on a sector-by-sector to see if there are systemic risks affecting entire sectors of the financial markets.
Onde houver dano iminente para os consumidores e os mercados, a FCA intervirá.
b) Como Prudential Regulador
A FCA também realiza regulamentação prudencial de mais de 24.000 empresas. Em outras palavras, a FCA verifica o estado da saúde financeira das empresas de gestão de ativos, corretoras financeiras (estoques, estrangeiros), consultores financeiros, corretoras de seguros e corretoras de hipotecas. Estas empresas são obrigadas por lei a ter um capital mínimo de operação, bem como para manter os fundos dos clientes em contas sequestradas. A FCA, portanto, avalia a compreensão de uma empresa dos riscos de seus negócios, sistemas postos em prática para administrar esses riscos e como a empresa mitiga contra custos súbitas e inesperadas grandes, como pode ser necessária em casos de sanções financeiras ou litígios. Mais uma vez, a FCA aloca as empresas em que se realiza a supervisão regulamentar prudencial em uma das três categorias:
P1: These are entities whose collapse would cause widespread systemic and long-lasting financial and reputational damage to client assets, customers and the marketplace. Entities listed in this category are subject to periodic liquidity and capital base assessments every 24 months.
P2: Entities whose collapse would cause damage to both consumers and client assets but would not cause widespread systemic damage. Checks on capital base and liquidity are conducted every 48 months.
P3: Entities whose collapse are not likely to cause any significant damage to client assets, consumers or the market. Supervision is not periodic: checks are only conducted once risks have emerged.
Conduta Financeira autoridade final Pensamentos
A Autoridade de Conduta Financeira tem sido capaz de pôr em prática uma estrutura regulatória sólida para a indústria de serviços financeiros e os mercados financeiros do Reino Unido. Como tal, ele tem sido capaz de pôr em prática medidas que têm impulsionado a confiança do mercado. Estes não são justas reivindicações como tem sido chamado uma e outra vez para intervir onde tem havido problemas com reivindicações e outras infrações regulatórias.
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